РЕШЕНИЯ
ДЛЯ ДЕПОЗИТАРИЕВ
Компания
Аладдин-Системы предлагает различные варианты решений для
депозитариев на основе Ядра финансовых систем
ALADSYS®
и депозитарной системы
ALADSYS DEPO™.
Программный
комплекс ALADSYS DEPO™ позволяет организовать систему обработки
документов организации с разделением должностных обязанностей
между различными категориями работников, формировать счета
на оплату услуг в соответствии с прайс–листами, вести учет
задолженностей клиентов, а так же задолженностей депозитариям–корреспондентам
и реестрам.
ALADSYS DEPO™ используется депозитарными компаниями, инвестиционно
- финансовыми компаниями и банками для ведения депозитарного
учета в соответствии с требованиями Банка России как для небанковских организаций (Постановление
N 36 ФКЦБ России), так и кредитных
организаций (Инструкция 44
и Постановление 711 Банка России). Обеспечивает полную информацию о наличии,
движении, местах хранения ценных бумаг, процессе их перерегистрации.
ALADSYS DEPO™ разработан в архитектуре "клиент–сервер" на
основе универсального ядра финансового документооборота ALADSYS®, позволяющего в короткие сроки адаптировать систему к
требованиям конкретного заказчика и наращивать дополнительные
функции и модули. Программа позволяет регулировать допуска
к клиентам в зависимости от их категории, к документам в зависимости
от их типа, состояния, папки документа и клиента, к которому
относится документ.
Комплекс
прошел проверку и получил сертификат ПАРТАД N Д.003 для
использования в банковских и небанковских депозитариях.
Для депозитариев не совместителей можно использовать конфигурацию
ALADSYS DEPO™ и различных дополнительных модулей:
-
Модуль Отчетность ФСФР включает отчеты в соответствии с
Постановлением и № 33 ФСФР, в том числе с возможностью экспорта
в электронную анкету Банка России;
- Модуль
выписки счетов и счетов-фактур за операции, хранение, возмещение
расходов позволяет формировать документы на оплату в соответствии
с прайс-листами;
- Модуль
импорта котировок РТС, ММВБ и др.;
- Модуль
обеспечения массовых операций закрытого хранения содержит
средства, позволяющие снизить затраты на проведение операций
с большим количеством номеров;
- Модуль
кассового учета ценных бумаг в распределенных хранилищах;
-
Модуль обеспечения работы вексельного депозитария;
-
Модуль Расчеты с контрагентами по депозитарным услугам дает
возможность депозитарию отслеживать задолженности за контрагентов
по оплате услуг;
-
Модуль автоматических сверок с депозитариями-корреспондентами
и реестрами;
-
Модуль платежного агента.
Для
депозитариев брокерской компании есть возможность
использовать интегрированное решение ALADSYS
Securities™/
ALADSYS DEPO™, объединяющее внутренний и депозитарный учет
в единой системе, что дает возможность организовать единую
среду и обеспечить ON-Line взаимодействие между бэк-офисом
и депозитарием, включая формирование поручений по результатам
торгов, передачу в депозитарий поручений, формируемых в бэк-офис
по внебиржевым сделкам и вводу - выводу активов с отслеживанием
исполнения и автоматическим отражением результата во внутреннем
учете.
В настоящее время накоплен опыт взаимодействия с рядом систем
внутреннего учета сторонних производителей.
Для
банковских депозитариев дополнительно необходим модуль
"Депозитарные отчеты в соответствии с требованиями Центрального
Банка Российской Федерации", реализующий отчеты в соответствии
с Инструкцией 44 и Постановлением 711 в том числе в электронном
виде.
Система прошла комплексную проверку на соответствие требованиям
по защите информации в процессе страхования Депозитарной компании
НИКойл в Lloyd’s.
Для
банков и компаний с высокими требованиями по безопасности
и защите информации может быть полезен модуль "Расширенные
средства безопасности", созданный в соответствии с требованиями
управлений безопасности ряда крупных банков. Ядро ALADSYS®, включающее расширенные средства безопасности прошло аттестацию в ряде крупнейших банков.
Модуль AML служит для осуществления контроля в соответствии с требованиями Федерального закона от 7.08.2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Для
специализированных депозитариев система может быть
дополнена продуктом ALADSYS SDEPO™, включающим модули ведения
контрольного учета паевых инвестиционных фондов, негосударственных
пенсионных фондов, средств пенсионных накоплений а так же модуль ведения реестра паевых
фондов.
Для
депозитариев, работающих с зарубежными клиентами,
предназначен модуль выдачи отчетности на английском языке.
Для
организации электронного обмена документами между
системами на базе ALADSYS® или с внешними системами, можно
использовать как простой вариант импорта-экспорта, так и вариант
обмена сообщениями на базе системы ALADSYS
Message™.
На
базе системы ALADSYS
Message™ реализованы модуль двунаправленнего обмена сообщениями
SWIFT ISO 15002, модуль обмена сообщениями
XML c ЛУЧ НРД и другие средства обмена сообщениями.
В
процессе испытаний находится система клиент-депозитарий на
основе Web-Интерфейса
Для расчетных депозитариев или депозитариев со специальными
функциями могут быть проведены доработки с использованием
средств ALADSYS® компанией-разработчиком или сотрудниками
заказчика.
Испытана возможность построения на базе SWIFT и XML депозитарных сетей с обменом документами в полностью автоматическом режиме.
Система
внедрена в ряде депозитариев, среди которых входящие в ТОП
30 рэнкинга по величине рыночной стоимости ценных бумаг, принятых
на хранение.
|